上海硅产业集团股份有限公司
董事会审计委员会2019年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和
《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作规则》的有关规定，上
海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会审计委
员会积极开展工作，认真履行职责。现就审计委员会2019年度工作情
况向董事会作如下报告：
一、审计委员会基本情况
公司第一届董事会审计委员会由3名成员组成，分别为独立董事
张鸣先生、独立董事Li Ting Wei先生、董事孙健先生，其中会计专业
人士张鸣先生担任委员会召集人。
二、审计委员会2019年度会议召开情况
2019年，审计委员会认真履行职责，共召开了2次会议，全体委
员亲自出席了会议，具体情况如下：
1、2019年4月19日，审计委员会召开了2019年第一次会议，审议
通过了《关于的议案》，并同意提交董
事会审议。
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2、2019年10月25日，审计委员会召开了2019年第二次会议，审
议通过了《关于的议
案》以及《关于的议案》，并同意提交
董事会审议。
三、审计委员会2019年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会审阅了公司外部审计机构的审计计划、审
计方法、审计工作的进展及执行情况，在审计期间未发现审计中存在
的其他重大事项。
审计委员会对报告期内审计工作进行了评估，认为公司外部审计
机构能够遵循审计准则等法律法规，遵守职业道德，认真履行审计职
责，独立、客观、公正地完成了公司报告期内财务审计工作。
2、审核公司的财务信息及其披露
报告期内，审计委员会认真审议了公司的财务报告，并认为公司
的财务报告真实、准确、完整，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊
行为以及重大错报的情况,公允地反映了公司财务状况以及经营成果。
3、评估公司内部控制情况
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报告期内,公司严格执行各项要求,遵循上市公司治理准则,严格
规范三会一层的合法、合规运作,严格规范财务报告的内部控制,切实
保障了公司和全体股东的合法权益。
4、协调公司内部相关部门与外部审计机构的沟通和工作
报告期内，审计委员会积极协调公司内部与外部审计机构的沟通,
协调公司内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的
配合,提高了相关审计工作的效率。
四、总体评价
报告期内，审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，积极参与公司治理，
认真履行了审计委员会的职责，对公司重大事项进行了认真审慎的讨
论和审议，为公司经营决策的科学合理提供了专业支撑，较好地推动
了公司治理水平的提升。
2020年，审计委员会将继续按照相关规定，秉持审慎、客观、独
立的原则，勤勉尽责，充分发挥公司董事会审计委员会的监督职能，
促进公司规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。
特此报告。
上海硅产业集团股份有限公司
董事会审计委员会：张鸣、Li Ting Wei、孙健
2020年4月27日
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