瑞信方正证券有限责任公司
关于天水华天科技股份有限公司
2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称：瑞信方正证券有限责任 被保荐公司简称：华天科技
公司
保荐代表人姓名：陈万里 联系电话：010-6653 8738
保荐代表人姓名：盖建飞 联系电话：010-6653 8626
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 无
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 是
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询募集资金专户银行对账单，并
进行了 2 次现场检查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 23 日
（3）培训的主要内容 介绍上市公司重组、再融资方面最新监
管政策规定，并根据《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
和《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》等法律法规要求，对
上市公司规范运作、募集资金使用、信
息披露、关联交易等相关规定进行培
训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的 无 不适用
中介机 构配合 保荐工 作
的情况
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1.首次公开发行或再融资 是
时所作承诺
2.其他对公司中小股东所 是
作承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（以下无正文，为《瑞信方正证券有限责任公司关于天水华天科技股份有限公司
2019 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：_______________ ________________
陈 万 里 盖 建 飞
瑞信方正证券有限责任公司
年 月 日
导航
