瑞信方正证券有限责任公司
             关于天水华天科技股份有限公司
                        2019 年度保荐工作报告

保荐机构名称:瑞信方正证券有限责任 被保荐公司简称:华天科技
公司
保荐代表人姓名:陈万里               联系电话:010-6653 8738
保荐代表人姓名:盖建飞               联系电话:010-6653 8626


一、保荐工作概述
                 项目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件    是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的 无
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度 是
(包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度    是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数        每月查询募集资金专户银行对账单,并
                                     进行了 2 次现场检查。
(2)公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数              1次
(2)列席公司董事会次数                0次
(3)列席公司监事会次数                0次

5.现场检查情况
(1)现场检查次数                      2次
(2)现场检查报告是否按照本所规定 是
报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改 无
情况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                  2次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论 无
意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                  无
(2)报告事项的主要内容                无
(3)报告事项的进展或者整改情况        无
8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项            无
(2)关注事项的主要内容                无
(3)关注事项的进展或者整改情况        无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是

10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                          1次

(2)培训日期                          2019 年 12 月 23 日
(3)培训的主要内容                    介绍上市公司重组、再融资方面最新监
                                       管政策规定,并根据《公司法》、《证券
                                       法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
                                     和《深圳证券交易所中小企业板上市公
                                     司规范运作指引》等法律法规要求,对
                                     上市公司规范运作、募集资金使用、信
                                     息披露、关联交易等相关规定进行培
                                     训。
11.其他需要说明的保荐工作情况        无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

           事项                 存在的问题            采取的措施
1.信息披露                 无                   不适用
2.公司内部制度的建立和 无                       不适用

执行
3.“三会”运作             无                   不适用

4.控股股东及实际控制人 无                       不适用

变动
5.募集资金存放及使用       无                   不适用

6.关联交易                 无                   不适用

7.对外担保                 无                   不适用

8.收购、出售资产           无                   不适用

9.其他业务类别重要事项 无                       不适用

(包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的 无                        不适用

中介机 构配合 保荐工 作
的情况
11.其他(包括经营环境、 无                      不适用

业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况)


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                           未履行承诺的原因及解
 公司及股东承诺事项         是否履行承诺
                                                    决措施

1.首次公开发行或再融资 是
时所作承诺
2.其他对公司中小股东所 是
作承诺


四、其他事项
               报告事项                      说明
1.保荐代表人变更及其理由           无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项           无


(以下无正文)
(以下无正文,为《瑞信方正证券有限责任公司关于天水华天科技股份有限公司
2019 年度保荐工作报告》之签章页)




保荐代表人:_______________     ________________

                陈 万 里             盖 建 飞




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