天水华天科技股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
等有关规定，本着对全体股东负责的原则，认真履行各项职权和义务，对公司重
大决策和经济运行情况以及董事、高级管理人员履职情况进行监督，切实维护了
公司和全体股东的权益，为公司的规范运作和发展起到了积极作用，现将 2019
年度监事会主要工作报告如下：
一、 监事会对报告期公司经营情况的评价
监事会认为董事会在报告期内认真执行了股东大会的各项决议，未出现损害
公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》、《公司章程》等有关
规定的要求；认为经营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业
绩。
二、 监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，会议情况如下：
（一）2019年4月27日，公司召开第五届监事会第十八次会议，审议通过如
下议案:
1、审议《2018年度监事会工作报告》；
2、审议《2018年年度报告及摘要》；
3、审议《2018年度财务决算报告》；
4、审议《2018年度利润分配及资本公积转增股本预案》；
5、审议《董事会关于募集资金存放与使用情况的专项报告（2018年度）》；
6、审议《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》；
7、审议《2018年度内部控制自我评价报告》；
8、审议《关于聘请会计师事务所的议案》；
9、审议《关于公司2019年日常关联交易预计的议案》；
10、审议《关于公司第六届监事会非职工监事候选人的议案》；
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11、审议《关于会计政策变更的议案》；
12、审议公司《2019年第一季度报告全文及正文》。
本次会议决议公告已于2019年4月30日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（）。
（二）2019年5月21日，公司召开第六届监事会第一次会议，选举公司监事
会主席。
本次会议决议公告已于2019年5月22日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（）。
（三）2019年7月24日，公司召开第六届监事会第二次会议，审议通过如下
议案:
1、审议《关于使用募集资金对控股子公司华天科技（昆山）电子有限公司
增资实施募集资金项目的议案》；
2、审议《关于使用募集资金对控股子公司华天科技（西安）有限公司提供
借款实施募集资金项目的议案》；
3、审议《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》；
4、审议《关于募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务的议案》。
本次会议决议公告已于2019年7月25日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（）。
（四）2019年8月28日，公司召开第六届监事会第三次会议，审议通过如下
议案:
1、审议《关于会计政策变更的议案》；
2、审议公司《2019年半年度报告全文及摘要》。
本次会议决议公告已于2019年8月29日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（）。
（五）2019年10月25日，公司召开第六届监事会第四次会议，审议通过如下
议案:
1、审议公司《2019年第三季度报告全文及正文》；
2、审议《关于下属企业转让昆山启村投资中心（有限合伙）部分认缴出资
份额暨关联交易的议案》；
2
3、审议《关于变更公司会计师事务所的议案》。
本次会议决议公告已于2019年10月26日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（）。
三、监事会对报告期内公司有关情况发表的意见
（一）公司依法运作情况
公司能够严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》依法运作。
公司决策程序合法高效，建立了较为完善的内部控制制度。报告期内，公司董事
及高级管理人员认真履行了职责，没有损害公司、股东利益和违反国家法律、法
规及《公司章程》的行为。
（二）公司财务执行情况
报告期内，监事会认真审议了董事会编制的定期报告，对公司财务情况进行
了有效监督。同时，根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2019年度
财务审计报告》，监事会认为公司财务报告在所有重大方面公允、真实地反映了
2019年度公司财务状况和经营成果。
（三）募集资金使用与管理情况
报告期内，公司严格按照《募集资金使用管理办法》的规定使用募集资金，
募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，没有发生募集资金用途变更的情
况。监事会认为《董事会关于募集资金存放与使用情况的专项报告（2019年度）》
中披露的募集资金的管理和使用情况与实际使用情况相符。
（四）公司收购和出售资产、对外投资等交易情况
监事会对公司2019年度发生的收购和出售资产、对外投资等交易事项进行了
核查，认为：报告期内，公司的收购和出售资产、对外投资事项履行了必要的审
批程序，交易价格合理，没有损害股东的权益或造成公司资产流失的情形。
（五）公司关联交易情况
监事会对公司2019年度发生的关联交易事项进行了核查，认为：公司发生的
关联交易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，交易价格遵循
公允、合理原则，参照市场价格确定，关联交易公开、公平、公正，不存在损害
公司和中小股东利益的情形。
（六）对公司内部控制自我评价报告的意见
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监事会认为：
1、公司按照《企业内部控制基本规范》等文件要求，遵循内部控制的基本
原则，结合自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证
了公司业务活动的正常开展，确保公司资产的安全完整和保值增值。
2、公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制所进行的
重点活动的执行和监督。
3、2019年，公司未出现违反《企业内部控制基本规范》等文件及公司相关
内部控制制度的情形。
公司《2019年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了
公司内部控制的实际情况。
（七）公司信息披露事务管理制度的建立和执行的情况
公司制定了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》，报告期内，
公司能够按照相关法律法规及公司《信息披露管理制度》的要求做好信息披露工
作，确保信息披露的公平性。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司制定了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》和《重
大信息内部报告制度》，定期报告及重大事项发布前均依照上述制度进行内幕信
息知情人的登记报送，保障了信息披露的公正、公平，通知提示董事、监事、高
级管理人员和相关内幕信息知情人定期报告预约的时间及注意事项。报告期内，
公司按要求进行内幕信息知情人登记管理工作，未发生内幕信息知情人利用内幕
信息买卖公司股票的情况。
2020年，监事会将继续本着对公司及股东高度负责的态度，严格按照法律法
规及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，对董事会和高级管理人员经
营行为进行监督，重点对内控体系建设和运行情况、财务情况、关联交易及募集
资金使用等情况进行检查，进一步提升公司规范运作水平，更有效地维护公司和
股东的利益。
天水华天科技股份有限公司监事会
二〇二〇年四月二十八日
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